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      投顾无证上岗,非销售人员卖基金拿奖励!监管出手了

      2023-05-22 14:24  中国基金报
      中國基金報記者 文景
               
      投顧無證上崗,非銷售人員賣基金拿獎勵.....近日,華西證券某證券營業部就以上問題接到監管警示函。
               
      記者注意到,今年以來一邊是券商在基金代銷領域展開激烈角逐,另一邊是各地證監局陸續對券商機構存在的基金銷售違規問題開展嚴查。
               
      投顧無證上崗、非銷售人員賣基金拿獎勵
      監管出手
               
      近日,深圳證監局發布關于對華西證券股份有限公司深圳民田路證券營業部采取出具警示函措施的決定,行政監管措施決定書〔2023〕50號列示了華西證券深圳民田路證券營業部的幾個問題:
               
      一是未在中國證券業協會注冊登記為證券投資顧問的人員向客戶提供投資建議,營業部現場公示信息顯示其具有“投資咨詢資格”;二是個別投資顧問向客戶提供投資建議未有合理依據;三是個別非營銷人員參與基金銷售獲取獎勵;四是個別不符合期貨從業人員條件的員工從事中間介紹業務獲取獎勵。
               
      上述情況反映出該營業部合規管理存在不足,深圳證監局對其采取出具警示函的監管措施。并表示,營業部應加強合規管理,規范員工執業行為,切實防范風險,保障規范經營,并在收到本決定書之日起30日內提交書面整改報告。         
               
      監管頻頻開展嚴查
      重拳出擊基金代銷亂象
               
      作為財富管理轉型的重要抓手,基金銷售也成了各家券商營業部及基層員工的重要考核指標。但在“賣基金”的江湖中,競爭壓力也是相當激烈。
               
      4月底,中國基金業協會公布基金銷售機構今年一季度公募保有量數據顯示,券商機構在財富管理布局發力下,在一季度中權益保有量環比增長2.4%,達1.07萬億元,非貨增長1.6%,達1.22萬億。
               
      從排名來看,繼去年四季度券商系銷售機構首次躋身前十強后,2023年一季度,中信證券、華泰證券權益類基金保有量仍站穩前十強,中信證券權益類保有量1309億元,華泰證券1282億元,分居9、10名。
               
      從一季度權益類基金保有量增長情況看,除了頭部券商中信證券下跌108億外,國信證券一季度權益類保有量新增59億元,位居前列;華泰證券新增56億元,位居其次;海通證券、中金財富、東方財富等多家券商也出現了明顯增長。
               
      一邊是券商在基金代銷領域展開激烈角逐,另一邊是各地證監局陸續對券商機構存在的基金銷售違規問題開展嚴查。
               
      根據《證券公司內部控制指引》,證券公司部門和崗位的設置應當權責分明、相互牽制;前臺業務運作與后臺管理支持適當分離。合規、風控、技術、交易等崗位是不能從事營銷工作的。這也就意味著,具備基金從業資格也不一定代表就能去對客戶進行營銷。但仍有券商讓非營銷人員向客戶推銷基金,甚至下達硬指標任務。
               
      今年4月下旬,浙江證監局對方正證券某營業部及兩名員工采取責令改正、警示函等行政監管措施,由于員工存在不具備基金從業資格違規參與基金銷售活動情況等,一次性招致三張罰單。
               
      此外,深圳證監局也對國泰君安深圳某營業部及員工陳某出具警示函,理由是陳某不具備基金從業資格參與基金銷售、銷售產品未勤勉盡責等。
              
      今年2月,廣東證監局對粵開證券出具的警示函中也出現了這一處罰內容,表示公司內部合規檢查發現部分不具有基金從業資格的營銷人員、中后臺人員參與基金銷售活動問題,未按照內部規定開展合規問責,且個別分支機構中后臺人員仍有參與基金銷售問題。
               
      去年9月,華泰證券長春民康路證券營業部被吉林證監局采取責令改正的措施,其中提到該營業部合規管理崗從事營銷活動,違反了證券公司合規相關的管理規定。
               
      去年6月,華龍證券四川分公司及其員工連吃三張罰單,罰單中也提到了分公司、成都人民南路證券營業部后臺員工存在營銷客戶的情況。
               
      編輯:喬伊
      審核:許聞

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